景德镇陶瓷博物馆慕堂澌-华鑫期货违反风险管理要求被没收所得并罚1000多万

文章出处：发表时间：2019-12-27【大中小】

慕堂澌

新浪财经讯 12月23日，上海证Ù监局披露对华鑫期货违抗期货法律法规行为的੠处罚决▨定。

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经查明，华鑫期货存在以下违法违规真相：

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2014年7月至2015年7છ月，华鑫期ઢ◐;ય货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、保护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公ੋ司（以下简称“伊世顿∀公司”）开发的买卖系统（ટ以下简称RM系统）。2015年3月，还配合伊世顿公司，抓取中国金融期货买⇓卖所（以下简称中金所）答应使用的飞马系统标识信息，对RM系统ਲ਼进行技术假装。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个૎期货ι账户（以下简称涉案账户组），从华鑫期੝货买卖系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递买卖„指令。华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的买卖੬系统传递客户买卖指令，未对该系统上进行买卖的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审થ慎运营和风险管理÷的要求，所获违法所得为10，089，097元。

涉案期间，金文献安排信息技术部员工将多套RM系统安装至华鑫期货机房服务器，使用华鑫期货ⓠIP、席位号连接中金所、上海期货买卖所和大连商品买卖所买卖系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期 ⓖ65∗;货机房内，以便伊世顿公司通过客户端ੌ策略机和RM系统进行程序化买卖。华鑫期货未严格执行对接ϒ入信息系统的审批，对买卖系统的使用，ï缺少有效的管理和监督。华鑫期货»买卖席位的申请、登记、使用均由信息技术部担任，关于席位号的管理没有相应੪的规章制度，以致信息技术部员工可以随意使用华鑫期货席位号连接RM系统，且长期未被公司发觉。华鑫期货对买卖席位的管理缺少相应的制度规定和有效监督。金文献安排Ÿ信息技术部员工未经申请审批将涉案账户组从公司买卖系统切换到RM系¦统，并由该部员工直接将涉ƿ案账户组结算和风控数据导入RM系统。华鑫期货对客户使用买卖系统的切换和结算、风控数据导入缺乏有效的管理和监督。上"述真相表明，华鑫期货未♨建立、健全并严格执™行业务管理规则、风险管理制度，b2;风险管理和内部控制存在较大缺陷。

上述真相，有相关法院刑事判决书、裁定书、相关人员询问笔录、电脑提取Β记录和提供的文件材料，买卖所提供的华鑫期货席位登陆信息，华鑫期货提供的内部OA流程记录、席位申请材料、华鑫期货IT治理委员会的૦会议纪要等证据证明，足以认定。

华鑫期货上述行为违抗《期货公司监督管理办法》（证监会第110号令）第四θ十三条第一项“期货公司应当合理设置业务部门ö及其职能，建立岗位λ责任制度，不相容岗位应当分离。买卖、结算、财务业务应当

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